我想请问一下,要经历什么样的从业经历和考试才能成为券商的保荐人呢?请从最初级的考试一步步说起,谢谢

2024-05-23 11:33

1. 我想请问一下,要经历什么样的从业经历和考试才能成为券商的保荐人呢?请从最初级的考试一步步说起,谢谢

保荐人,严格意义上来说应叫做保荐代表人。
第一步:加入证券公司,进入投资银行部或者固定收益部等投资银行相关部门,并取得证券从业资格。
第二步:参加保荐代表人考试。考试资格要求如下:
报考保荐代表人应同时满足下列条件:1、在证券公司从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的正式工作人员;2、从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务两年以上,包括在证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的经历。以上时间的认定,以被正式聘用时间为准,非正式工作,如兼职、实习等均不予计算;3、已取得证券从业资格(即通过证券业从业人员资格考试基础科目及至少一门专业科目的人员)。
即从业满两年之后方可参加保荐代表人考试。
第三步:在证券公司中从事保荐与承销业务满三年,并作为项目协办人,完成一次成功的IPO、上市公司增发或者可转债发行项目。(每个项目只有一名项目协办人)
第四步:在完成上述项目后的三年内,申请注册成为保荐代表人。

我想请问一下,要经历什么样的从业经历和考试才能成为券商的保荐人呢?请从最初级的考试一步步说起,谢谢

2. 做证券保荐人需要什么证

获得证券保荐人资格的唯一途径就是参加考试,只要成绩合格,就可以申请成为证券保荐人。保荐人的职责就是协助上市申请人进行上市申请,负责对申请人的有关文件做出仔细的审核和披露并承担相应的责任,保荐人在公开、公平、公正、规范、自愿的原则下,在本所核准的范围内从事业务,不得擅自超越业务范围、业务权限。证券保荐代表人资格报名条件:入门资格考试(金融市场基础知识、证券市场基本法律法规两科)合格的,可参加保荐代表人胜任能力考试。
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3. 证券保荐人是什么

保荐人是二级市场上独一无二的证券公司。这家证券公司的特点可以通过它的名字“保荐人”来体现,即保荐人既是担保人又是推荐人。具体而言,保荐人是证券公司,对二级市场上市公司的上市申请承担推荐责任,对上市公司向投资者披露信息的行为承担担保责任,保证义务是保荐人最具特色的义务。企业要想在主板(上海交易所、深圳交易所)、中小板和创业板上市,必须有保荐人的推荐。保荐人的职责是协助上市申请人申请上市,负责认真审核和披露申请人的相关文件,并承担相应的责任。保荐机构应当按照公开、公正、自愿、公平、规范的原则,在本所批准的范围内开展业务,不得擅自超越业务范围和业务权限。保荐人在有效保荐期限内,应当履行的部分职责:1、确认挂牌企业符合本所要求条件,并在挂牌企业挂牌交易后就其是否持续符合该条件向企业董事会提供意见;2、在挂牌企业申请股权首次挂牌交易时,协助挂牌企业处理股权挂牌交易事宜,确认所有挂牌交易申报文件符合本规则,并向本所提交《挂牌交易保荐书》。3、辅导和督促挂牌企业的董事、监事和高级管理人员了解并遵守相关的法律、法规和本所的有关规定,及时、准确回复挂牌企业及其董事、监事、高级管理人员关于本所规则的咨询;4、辅导和督促挂牌企业按照法律、法规和本规则的规定履行信息披露义务,及时审阅、核对挂牌企业拟公告的信息披露文件并书面确认。

证券保荐人是什么

4. 证券保荐人是什么角色

保荐人是二级市场上独一无二的证券公司。这家证券公司的特点可以通过它的名字“保荐人”来体现,即保荐人既是担保人又是推荐人。具体而言,保荐人是证券公司,对二级市场上市公司的上市申请承担推荐责任,对上市公司向投资者披露信息的行为承担担保责任,保证义务是保荐人最具特色的义务。企业要想在主板(上海交易所、深圳交易所)、中小板和创业板上市,必须有保荐人的推荐。保荐人的职责是协助上市申请人申请上市,负责认真审核和披露申请人的相关文件,并承担相应的责任。保荐机构应当按照公开、公正、自愿、公平、规范的原则,在本所批准的范围内开展业务,不得擅自超越业务范围和业务权限。保荐人在有效保荐期限内,应当履行的部分职责:1、确认挂牌企业符合本所要求条件,并在挂牌企业挂牌交易后就其是否持续符合该条件向企业董事会提供意见;2、在挂牌企业申请股权首次挂牌交易时,协助挂牌企业处理股权挂牌交易事宜,确认所有挂牌交易申报文件符合本规则,并向本所提交《挂牌交易保荐书》。3、辅导和督促挂牌企业的董事、监事和高级管理人员了解并遵守相关的法律、法规和本所的有关规定,及时、准确回复挂牌企业及其董事、监事、高级管理人员关于本所规则的咨询;4、辅导和督促挂牌企业按照法律、法规和本规则的规定履行信息披露义务,及时审阅、核对挂牌企业拟公告的信息披露文件并书面确认。
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